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鹏华医药科技股票型证券投资基金2017年年度报告

2018-07-07 14:50编辑:gjxny.com人气:


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鹏华医药科技股票型证券投资基金2017年

年度报告

2017年12月31日

基金管理人:鹏华基金管理有限公司

基金托管人:中国农业银行股份有限公司

送出日期:2018年03月29日

§1 重要提示及目录

1.1 重要提示

基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意,并由董事长签发。

基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2018年3月26日复核了本报

告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。

基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。

普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)注册会计师对本基金出具了“标准无保留意见”的审计报告。

本报告期自2017年1月1日起至12月31日止。

第2页共66页

1.2 目录

§1重要提示及目录......2

1.1重要提示......2

1.2目录......3

§2基金简介......5

2.1基金基本情况......5

2.2基金产品说明......5

2.3基金管理人和基金托管人...... 6

2.4信息披露方式......6

2.5其他相关资料......6

§3主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况......7

3.1主要会计数据和财务指标...... 7

3.2基金净值表现......8

3.3其他指标......10

3.4过去三年基金的利润分配情况......10

§4管理人报告......10

4.1基金管理人及基金经理情况......10

4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明......12

4.3管理人对报告期内公平交易情况的专项说明......12

4.4管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明......13

4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望......14

4.6管理人内部有关本基金的监察稽核工作情况......14

4.7管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明......15

4.8管理人对报告期内基金利润分配情况的说明......16

4.9管理人对会计师事务所出具非标准审计报告所涉相关事项的说明......16

4.10报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明......16

§5托管人报告......16

5.1报告期内本基金托管人遵规守信情况声明......16

5.2托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明......17

5.3托管人对本年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见......17

§6审计报告......17

6.1审计报告基本信息......17

6.2审计报告的基本内容......17

§7年度财务报表......19

7.1资产负债表......19

7.2利润表......20

7.3所有者权益(基金净值)变动表......22

7.4报表附注......23

§8投资组合报告......50

第3页共66页

8.1期末基金资产组合情况......50

8.2报告期末按行业分类的股票投资组合......50

8.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细......51

8.4报告期内股票投资组合的重大变动......52

8.5期末按债券品种分类的债券投资组合......54

8.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细......54

8.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细......54

8.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细......54

8.9期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细......54

8.10报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明......54

8.11报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明......54

8.12投资组合报告附注......55

§9基金份额持有人信息......56

9.1期末基金份额持有人户数及持有人结构......56

9.2期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况......56

9.3期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况......56

§10开放式基金份额变动......56

§11重大事件揭示......57

11.1基金份额持有人大会决议......57

11.2基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动......57

11.3涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼......57

11.4基金投资策略的改变...... 57

11.5为基金进行审计的会计师事务所情况......57

11.6管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况......57

11.7基金租用证券公司交易单元的有关情况......58

11.8其他重大事件......59

§12影响投资者决策的其他重要信息......65

12.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况......65

12.2影响投资者决策的其他重要信息......65

§13备查文件目录......65

13.1备查文件目录......65

13.2存放地点......66

13.3查阅方式......66

第4页共66页

§2 基金简介

2.1 基金基本情况

基金名称 鹏华医药科技股票型证券投资基金

基金简称 鹏华医药科技

基金主代码 001230

前端交易代码 -

后端交易代码 -

基金运作方式 契约型开放式

基金合同生效日 2015年6月2日

基金管理人 鹏华基金管理有限公司

基金托管人 中国农业银行股份有限公司

报告期末基金份额总额 2,600,550,915.87份

基金合同存续期 不定期

基金份额上市的证券交-

易所

上市日期 -

2.2 基金产品说明

投资目标 本基金为股票型基金,在有效控制风险前提下,精选医药科技行业

的优质上市公司,力求超额收益与长期资本增值。

投资策略 1、资产配置策略本基金将通过跟踪考量通常的宏观经济变量(包

括GDP增长率、CPI走势、M2的绝对水平和增长率、利率水平与走

势等)以及各项国家政策(包括财政、货币、税收、汇率政策等)

来判断经济周期目前的位置以及未来将发展的方向,在此基础上对

各大类资产的风险和预期收益率进行分析评估,制定股票、债券、

现金等大类资产之间的配置比例、调整原则和调整范围。 2、股票

投资策略本基金通过自上而下及自下而上相结合的方法挖掘优质

的上市公司,构建股票投资组合。核心思路在于:1)自上而下地分

析行业的增长前景、行业结构、商业模式、竞争要素等分析把握其

投资机会;2)自下而上地评判企业的核心竞争力、管理层、治理结

构等以及其所提供的产品和服务是否契合未来行业增长的大趋势,

对企业基本面和估值水平进行综合的研判,深度挖掘优质的个股。

3、债券投资策略本基金债券投资将采取久期策略、收益率曲线策

略、骑乘策略、息差策略、个券选择策略、信用策略等积极投资策

略,自上而下地管理组合的久期,灵活地调整组合的券种搭配,同

时精选个券,以增强组合的持有期收益。4、权证投资策略本基金

通过对权证标的证券基本面的研究,并结合权证定价模型及价值挖

掘策略、价差策略、双向权证策略等寻求权证的合理估值水平,追

求稳定的当期收益。5、中小企业私募债投资策略中小企业私募债

券是在中国境内以非公开方式发行和转让,约定在一定期限还本付

第5页共66页

息的公司债券。由于其非公开性及条款可协商性,普遍具有较高收

益。本基金将深入研究发行人资信及公司运营情况,合理合规合格

地进行中小企业私募债券投资。本基金在投资过程中密切监控债券

信用等级或发行人信用等级变化情况,尽力规避风险,并获取超额

收益。6、股指期货投资策略本基金将根据风险管理的原则,以套

期保值为目标,选择流动性好、交易活跃的股指期货合约,充分考

虑股指期货的风险收益特征,通过多头或空头的套期保值策略,以

改善投资组合的投资效果,实现股票组合的超额收益。

业绩比较基准 中证医药卫生指数收益率×80%+中债总指数收益率×20%

风险收益特征 本基金属于股票型基金,其预期的风险和收益高于货币市场基金、

债券基金、混合型基金,属于证券投资基金中较高预期风险、较高

预期收益的品种。

2.3 基金管理人和基金托管人

项目 基金管理人 基金托管人

名称 鹏华基金管理有限公司 中国农业银行股份有限公司

信息披露 姓名 张戈 贺倩

负责人 联系电话 0755-82825720 010-66060069

电子邮箱 zhangge@phfund.com.cn tgxxpl@abchina.com

客户服务电话 4006788999 95599

传真 0755-82021126 010-68121816

注册地址 深圳市福田区福华三路168号深 北京市东城区建国门内大街69

圳国际商会中心第43楼 号

办公地址 深圳市福田区福华三路168号深 北京市西城区复兴门内大街28

圳国际商会中心第43楼 号凯晨世贸中心东座F9

邮政编码 518048 100031

法定代表人 何如 周慕冰

2.4 信息披露方式

本基金选定的信息披露报纸名称 《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》

登载基金年度报告正文的管理人互联网网

基金年度报告备置地点 深圳市福田区福华三路168号深圳国际商会中心第

43层鹏华基金管理有限公司

2.5 其他相关资料

项目 名称 办公地址

会计师事务所 普华永道中天会计师事务所 上海市湖滨路202号普华永道中心11楼

(特殊普通合伙)

注册登记机构 鹏华基金管理有限公司 深圳市福田区福华三路168号深圳国际商会中

心第43层

第6页共66页

§3 主要财务指标、基金净值表现及利润分配情况

3.1 主要会计数据和财务指标

金额单位:人民币元

3.1.1期 2015年6月2日(基金合

间数据和 2017年 2016年 同生效日)-2015年12月

指标 31日

本期已实 -104,108,210.32 -408,808,906.87 -1,331,372,867.95

现收益

本期利润 123,291,074.17 -465,421,717.20 -1,328,699,032.67

加权平均

基金份额 0.0420 -0.1334 -0.3595

本期利润

本期加权

平均净值 7.94% -25.61% -55.66%

利润率

本期基金

份额净值 8.65% -20.25% -34.80%

增长率

3.1.2期

末数据和 2017年末 2016年末 2015年末

指标

期末可供 -1,306,997,389.49 -1,558,682,963.14 -1,266,224,801.91

分配利润

期末可供

分配基金 -0.5026 -0.4804 -0.3555

份额利润

期末基金 1,468,533,780.82 1,686,168,904.74 2,323,266,482.75

资产净值

期末基金 0.565 0.520 0.652

份额净值

3.1.3累

计期末指 2017年末 2016年末 2015年末

基金份额

累计净值 -43.50% -48.00% -34.80%

增长率

(来源:健康门户网)

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